[单选题]
公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。
A .按照规定开发新客户
B .参与任何操纵市场的行为
C .参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
D .向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户
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习题解析
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1 .“巴塞尔协议Ⅱ”的目标不包括（ ）。
A 重点放在所有银行 B 激励银行提高风险计量与管理水平 C 资本更为敏感地反映银行头寸和业务的风险度 D 把评估资本充足率的工作与银行面对的主要风险更紧密地联系在一起
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国债的（ ）。
A 受让方 B 承让方 C 正回购方 D 逆回购方
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
A 公司董事会 B 公司监事会 C 中国证监会及相关派出机构 D 中国证券投资基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .在市场准入过程中，监管当局应对银行机构（ ）的任职资格进行审查。
A 董事会 B 理事会 C 高级管理人员 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
A 中期国债 B 长期票据 C 银行承兑汇票 D 中央银行票据
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .我国商业银行的成本收入比，即营业费用与营业收入之比，不应高于（ ）。
A 15% B 25% C 35% D 55%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .短期政府债券的特点不包括（ ）。
A 利息免税 B 流动性强 C 交易成本高 D 违约风险小
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .我国《商业银行法》规定，设立银行机构须具备符合规定的注册资本额（ ）。
A 最低限额 B 最高限额 C 最高标准 D 上限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
