萝卜股份有限公司，股本总额为4亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有（ ）。
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习题解析
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1 .某有限责任公司净资产为8000万元，最近3年平均可分配利润为300万元，至2015年底累计发行债券余额为2000万元，利率4.5%，2016年2月，该公司拟发行2000万元，利率4.5%的公司债券，用于构建职工宿舍，构成其发行障碍的有（ ）。
A 净资产 B 最近3年平均可分配利润 C 本次债券发行数量 D 募集资金用途 E 债券利率
2 .下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定 E 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
3 .下列有关证券投资基金的发行，正确的说法有（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限届满，开放式基金募集的基...
4 .下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
A 上市公司配股必须采用代销方式 B 上市公司非公开发行股票必须采用代销方式 C 股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券 D 股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券
5 .下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司 C 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在...
7 .根据《证券法》的规定，公司申请其公司债券上市交易的法定条件有（ ）。
A 公司债券的期限为一年以上 B 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% D 累计债券余额不超过公司净资产的40%
8 .下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。
A 基金募集金额不低于3亿元人民币 B 基金持有人不少于2000人 C 基金合同期限为5年以上 D 经证券交易所依法审核同意
9 .萝卜公司为上市公司，该公司于2011年发行一5年期公司债券，自2012年开始，该公司经营管理出现较大问题，导致2012、2013、2014、2015连续四年亏损，关于该公司股票和债券暂停及终止上市的说法中正确的有（ ）。
A 该公司股票应于2013年暂停上市 B 该公司股票应于2015年终止上市 C 该公司债券应于2013年暂停上市 D 该公司债券应于2015年终止上市
10 .根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。
A 公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留 B 公司5名监事中有1人辞职 C 公司9名董事中有1人辞职 D 公司经理被撤换 E 持股6%的股东将自己的股票全部出售 F 上市公司决定发行新股 G 变更会计政策
