[多选题]
根据《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。
A .公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B .公司5名监事中有1人辞职
C .公司9名董事中有1人辞职
D .公司经理被撤换
E .持股6%的股东将自己的股票全部出售
F .上市公司决定发行新股
G .变更会计政策
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习题解析
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1 .下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司 C 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .萝卜股份有限公司，股本总额为4亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有（ ）。
A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意 C 公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上 D 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假...
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多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .根据《证券法》的规定，公司申请其公司债券上市交易的法定条件有（ ）。
A 公司债券的期限为一年以上 B 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% D 累计债券余额不超过公司净资产的40%
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多选题
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2021-08-24
4 .下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。
A 基金募集金额不低于3亿元人民币 B 基金持有人不少于2000人 C 基金合同期限为5年以上 D 经证券交易所依法审核同意
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多选题
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2021-08-24
5 .萝卜公司为上市公司，该公司于2011年发行一5年期公司债券，自2012年开始，该公司经营管理出现较大问题，导致2012、2013、2014、2015连续四年亏损，关于该公司股票和债券暂停及终止上市的说法中正确的有（ ）。
A 该公司股票应于2013年暂停上市 B 该公司股票应于2015年终止上市 C 该公司债券应于2013年暂停上市 D 该公司债券应于2015年终止上市
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多选题
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2021-08-24
7 .甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易 B 收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者...
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多选题
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2021-08-24
8 .下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的有（ ）。
A 收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票 B 收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约 C 收购期限不得少于30天并不得超过90天 D 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
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多选题
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2021-08-24
9 .甲上市公司最近三年的净资产收益率如下表所示，假设该公司满足股票增发的其他条件，则甲公司可以增发股票。（ ）201320142015扣除非经常性损益前7%5%8%扣除非经常性损益后6%7%6%
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-24
10 .发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
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2021-08-24
