下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
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习题解析
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1 .根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。
A 净资产达到900万元的股份有限公司 B 持有250万元金融资产的赵某 C 保险公司 D 期货公司资产管理产品
2 .满足（ ）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
A 发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B 发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍 C 债券信用评级达到AAA级 D 发行对象不超过200人
3 .某有限责任公司净资产为8000万元，最近3年平均可分配利润为300万元，至2015年底累计发行债券余额为2000万元，利率4.5%，2016年2月，该公司拟发行2000万元，利率4.5%的公司债券，用于构建职工宿舍，构成其发行障碍的有（ ）。
A 净资产 B 最近3年平均可分配利润 C 本次债券发行数量 D 募集资金用途 E 债券利率
4 .下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定 E 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
5 .下列有关证券投资基金的发行，正确的说法有（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限届满，开放式基金募集的基...
7 .下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A 甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票 B W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司 C 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在...
8 .萝卜股份有限公司，股本总额为4亿元人民币，现拟申请其股票上市，该公司必须符合的条件有（ ）。
A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 向国务院证券管理部门提出上市申请，由国务院证券管理部门审核同意 C 公开发行的股份达到公司股份总数的10%以上 D 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假...
9 .根据《证券法》的规定，公司申请其公司债券上市交易的法定条件有（ ）。
A 公司债券的期限为一年以上 B 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% D 累计债券余额不超过公司净资产的40%
10 .下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（ ）。
A 基金募集金额不低于3亿元人民币 B 基金持有人不少于2000人 C 基金合同期限为5年以上 D 经证券交易所依法审核同意
