满足（ ）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
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习题解析
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1 .投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（ ）。
A 达到10％，但未达到20％ B 达到5％，但未超过30％ C 达到10％，但未超过30％ D 达到20％，但未超过30％
2 .根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用代销或者包销方式发行 D 代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价...
3 .萝卜公司为在×证交所上市的公司，2015年8月该公司拟向不特定对象公开发行新股，下列各项情形中，将构成其发行障碍的有（ ）。
A 该公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% B 2014年度经审计的财务报表显示其持有可供出售金融资产2000万 C 该公司最近3年财务会计文件无虚假记载，也无其他重大违法行为 D 本次发行的价格定为公告招股意向书前2...
4 .下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（ ）。
A 特定的发行对象不超过10名 B 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价 C 控股股东 D 除控股股东
5 .根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。
A 净资产达到900万元的股份有限公司 B 持有250万元金融资产的赵某 C 保险公司 D 期货公司资产管理产品
7 .某有限责任公司净资产为8000万元，最近3年平均可分配利润为300万元，至2015年底累计发行债券余额为2000万元，利率4.5%，2016年2月，该公司拟发行2000万元，利率4.5%的公司债券，用于构建职工宿舍，构成其发行障碍的有（ ）。
A 净资产 B 最近3年平均可分配利润 C 本次债券发行数量 D 募集资金用途 E 债券利率
8 .下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（ ）。
A 发行对象是合格的投资者 B 发行对象可以是公司的董事 C 发行对象不能超过200人 D 是否进行信用评级由发行人自行决定 E 非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
9 .下列有关证券投资基金的发行，正确的说法有（ ）。
A 证券投资基金由基金管理人依法募集 B 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册与否的决定 C 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书 D 基金募集期限届满，开放式基金募集的基...
10 .下列关于证券承销的说法中错误的有（ ）。
A 上市公司配股必须采用代销方式 B 上市公司非公开发行股票必须采用代销方式 C 股票发行采用代销方式可以为本公司预留所代销的证券 D 股票发行采用包销方式可以预先购入并留存所包销的证券
