[多选题]
根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
A .拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40%
B .控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C .采用代销或者包销方式发行
D .代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
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习题解析
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1 .有限合伙企业合伙人可以约定由全体普通合伙人承担合伙企业的亏损，有限合伙人不承担合伙企业的亏损。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-24
2 .普通合伙企业，全体合伙人可以在合伙协议中约定普通合伙人可以从事与本企业相竞争的业务。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-24
3 .下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A 公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级 B 仅面向合格投资者公开发行债券，可以不经中国证监会核准 C 自证监会核准公开发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在...
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单选题
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2021-08-24
4 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，不属于甲公司一致行动人的是（ ）。
A 由甲公司的监事担任董事的丙公司 B 持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某 C 持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某 D 甲公司的子公司持有乙公司2%股份
题型:
单选题
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2021-08-24
5 .投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（ ）。
A 达到10％，但未达到20％ B 达到5％，但未超过30％ C 达到10％，但未超过30％ D 达到20％，但未超过30％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .萝卜公司为在×证交所上市的公司，2015年8月该公司拟向不特定对象公开发行新股，下列各项情形中，将构成其发行障碍的有（ ）。
A 该公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% B 2014年度经审计的财务报表显示其持有可供出售金融资产2000万 C 该公司最近3年财务会计文件无虚假记载，也无其他重大违法行为 D 本次发行的价格定为公告招股意向书前2...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（ ）。
A 特定的发行对象不超过10名 B 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价 C 控股股东 D 除控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。
A 净资产达到900万元的股份有限公司 B 持有250万元金融资产的赵某 C 保险公司 D 期货公司资产管理产品
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .满足（ ）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
A 发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 B 发行人最近3年的平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5 倍 C 债券信用评级达到AAA级 D 发行对象不超过200人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
