[单选题]
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。
A .1年
B .2年
C .3年
D .5年
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习题解析
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1 .在巴塞尔协议Ⅲ中，监管资本包括一级资本和二级资本。其中，二级资本包括（ ）。
A 少数股东资本可计入部分 B 超额贷款损失准备可计入部分 C 资本公积可计入部分 D 二级资本工具及其溢价
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（ ）起施行。
A 2003年1月1日 B 2003年2月1日 C 2003年3月1日 D 2003年7月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .良好的银行公司治理应具备的特征有（ ）。
A 银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界 B 完善的内部控制和风险管理体系 C 科学的激励约束机制 D 良好的政策环境
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .入门资格考试是指（ ）。
A 一般从业资格考试 B 专项业务类资格考试 C 管理类资格考试 D 特殊从业资格考试
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .收益类指标一般反映银行收益水平，主要有（ ）。
A 收益波动 B 经风险调整后收益 C 每股收益增长率 D 一级资本充足率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .融资活动的现金流出包括（ ）。
A 分配股利 B 偿还债务或减少注册资本所支付的现金 C 发生筹资费用所支付的现金 D 进行权益性或债权性投资等所支付的现金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A 10日 B 15日 C 1个月 D 3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .集团法人客户是指具有以下（ ）特征的商业银行的企事业法人授信对象。
A 在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的 B 共同被第三方企事业法人所控制的 C 主要投资者个人 D 主要投资者亲属
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）以下罚款。
A 1万元 B 2万元 C 3万元 D 5万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
