[单选题]
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）以下罚款。
A .1万元
B .2万元
C .3万元
D .5万元
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .收益类指标一般反映银行收益水平，主要有（ ）。
A 收益波动 B 经风险调整后收益 C 每股收益增长率 D 一级资本充足率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .融资活动的现金流出包括（ ）。
A 分配股利 B 偿还债务或减少注册资本所支付的现金 C 发生筹资费用所支付的现金 D 进行权益性或债权性投资等所支付的现金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。
A 10日 B 15日 C 1个月 D 3个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .集团法人客户是指具有以下（ ）特征的商业银行的企事业法人授信对象。
A 在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的 B 共同被第三方企事业法人所控制的 C 主要投资者个人 D 主要投资者亲属
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .原始期限1年以内自我清偿性的贸易融资主要包括（ ）。
A 原始期限1年以内全额抵押的场外衍生品交易 B 开立的和保兑的信用证 C 原始期限3个月以内的短期风险暴露 D 回购交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .从事证券、期货投资咨询业务，需要遵循的原则不包括（ ）。
A 客观 B 公正 C 诚实信用 D 全面履行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（ ）。
A 法律确定性 B 公开性 C 可执行性 D 评估
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
A 2 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
