2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（　）起施行。

1 .全面风险管理模式体现的先进的风险管理理念和方法包括（　）。

A 全球的风险管理体系 B 全面的风险管理范围 C 全程的风险管理过程 D 全新的风险管理方法

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形不包括（　）。

A 受他人胁迫参与信息披露违法行为 B 当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会 C 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力 D 对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .下列属于风险转移的有（　）。

A 对不同信用等级的贷款人实行差别定价 B 备用信用证 C 商业银行参加保险 D 信用担保

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　）。

A 1万元以上10万元以下罚金 B 2万元以上20万元以下罚金 C 3万元以上30万元以下罚金 D 5万元以上50万元以下罚金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .在巴塞尔协议Ⅲ中，监管资本包括一级资本和二级资本。其中，二级资本包括（　）。

A 少数股东资本可计入部分 B 超额贷款损失准备可计入部分 C 资本公积可计入部分 D 二级资本工具及其溢价

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .良好的银行公司治理应具备的特征有（　）。

A 银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界 B 完善的内部控制和风险管理体系 C 科学的激励约束机制 D 良好的政策环境

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .入门资格考试是指（　）。

A 一般从业资格考试 B 专项业务类资格考试 C 管理类资格考试 D 特殊从业资格考试

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .收益类指标一般反映银行收益水平，主要有（　）。

A 收益波动 B 经风险调整后收益 C 每股收益增长率 D 一级资本充足率

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（　）以上经验。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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