[单选题]
在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定为不予行政处罚的考虑情形不包括（ ）。
A .受他人胁迫参与信息披露违法行为
B .当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会
C .当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力
D .对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所
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习题解析
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1 .一家银行因为大规模投资短期房地产市场而获得超额的当期收益，下列判断正确的是（ ）。
A 当期的高股本收益可以反映银行经营的稳定性 B 当期的高股本收益可以全面揭示银行在高收益的同时所承担的风险 C 评估此银行的经营业绩应当采用经风险调整的业绩评估方法 D 银行的风险偏好可使其长期获得较高的收益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，属于个人集资诈骗的，数额在（ ）万元以上的，应予以立案追诉。
A 10 B 20 C 30 D 40
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）是现代信用风险管理的基础和关键环节。
A 信用风险识别 B 信用风险计量 C 信用风险监控 D 信用风险报告
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单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形不包括（ ）。
A 个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的 B 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .全面风险管理模式体现的先进的风险管理理念和方法包括（ ）。
A 全球的风险管理体系 B 全面的风险管理范围 C 全程的风险管理过程 D 全新的风险管理方法
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列属于风险转移的有（ ）。
A 对不同信用等级的贷款人实行差别定价 B 备用信用证 C 商业银行参加保险 D 信用担保
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）。
A 1万元以上10万元以下罚金 B 2万元以上20万元以下罚金 C 3万元以上30万元以下罚金 D 5万元以上50万元以下罚金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .在巴塞尔协议Ⅲ中，监管资本包括一级资本和二级资本。其中，二级资本包括（ ）。
A 少数股东资本可计入部分 B 超额贷款损失准备可计入部分 C 资本公积可计入部分 D 二级资本工具及其溢价
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多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》（简称《资格管理办法》），自（ ）起施行。
A 2003年1月1日 B 2003年2月1日 C 2003年3月1日 D 2003年7月1日
题型:
单选题
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2021-08-24
