[单选题]
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（ ）。
A .根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B .基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C .合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责
D .合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
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习题解析
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1 .目前我国证券交易印花税的收取标准为只对出让方按（ ）征收。
A 0.5‰ B 1‰ C 2‰ D 3‰
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单选题
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2021-08-25
2 .目前可以投资于银行间债券市场的投资主体包括金融机构和非法人产品，其中，金融机构包括（ ）。Ⅰ.农村信用联社Ⅱ.澳门地区人民币清算行Ⅲ.境外央行Ⅳ.商业银行
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
3 .2014年1月和7月，（ ）分别推出人民币利率互换集中清算和代理清算业务，使利率互换成为我国第一个集中清算的场外衍生品。
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5 .基金管理人合规管理中的规则不包括（ ）。
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .董事会履行的合规管理职责包括（ ）。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .董事会履行的合规管理职责不包括（ ）。
A 建立与合规负责人的直接沟通机制 B 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题 C 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 D 审议批准公司年度财务报告的合规合法性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入（ ）的审议范围。
A 董事会 B 监事会 C 督察长 D 合规管理部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .督察长履行职责，应当重点关注下列事项（ ）。Ⅰ.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为Ⅱ.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题Ⅳ.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
