[单选题]
基金管理人合规管理中的规则不包括（ ）。
A .立法机关和证监会发布的基本法律规则
B .基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范
C .公司章程以及企业的各种内部规章制度
D .主流资本主义国家关于基金行业的法律法规
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习题解析
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1 .按照现行有关规定，深圳证券交易所B股结算费的收取最高不超过（ ）港元。
A 100 B 200 C 500 D 1000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .目前我国证券交易印花税的收取标准为只对出让方按（ ）征收。
A 0.5‰ B 1‰ C 2‰ D 3‰
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .目前可以投资于银行间债券市场的投资主体包括金融机构和非法人产品，其中，金融机构包括（ ）。Ⅰ.农村信用联社Ⅱ.澳门地区人民币清算行Ⅲ.境外央行Ⅳ.商业银行
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .2014年1月和7月，（ ）分别推出人民币利率互换集中清算和代理清算业务，使利率互换成为我国第一个集中清算的场外衍生品。
A 深圳清算所 B 上海清算所 C 大连清算所 D 北京清算所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于SWIFT报文的是（ ）。Ⅰ.客户汇款与支票Ⅱ.跟单信用证和保函Ⅲ.金融机构间头寸调拨Ⅳ.托收与光票
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（ ）。
A 根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部 B 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作 C 合规管理部门...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .董事会履行的合规管理职责包括（ ）。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .董事会履行的合规管理职责不包括（ ）。
A 建立与合规负责人的直接沟通机制 B 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题 C 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 D 审议批准公司年度财务报告的合规合法性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入（ ）的审议范围。
A 董事会 B 监事会 C 督察长 D 合规管理部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
