[单选题]
董事会履行的合规管理职责不包括（ ）。
A .建立与合规负责人的直接沟通机制
B .评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
C .决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D .审议批准公司年度财务报告的合规合法性
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习题解析
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1 .2014年1月和7月，（ ）分别推出人民币利率互换集中清算和代理清算业务，使利率互换成为我国第一个集中清算的场外衍生品。
A 深圳清算所 B 上海清算所 C 大连清算所 D 北京清算所
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单选题
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2021-08-25
2 .下列属于SWIFT报文的是（ ）。Ⅰ.客户汇款与支票Ⅱ.跟单信用证和保函Ⅲ.金融机构间头寸调拨Ⅳ.托收与光票
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
3 .基金管理人合规管理中的规则不包括（ ）。
A 立法机关和证监会发布的基本法律规则 B 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范 C 公司章程以及企业的各种内部规章制度 D 主流资本主义国家关于基金行业的法律法规
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单选题
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2021-08-25
4 .以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是（ ）。
A 根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部 B 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作 C 合规管理部门...
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .董事会履行的合规管理职责包括（ ）。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.审议批准公司年度财务报告的合法性Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅲ
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单选题
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2021-08-25
7 .经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入（ ）的审议范围。
A 董事会 B 监事会 C 督察长 D 合规管理部门
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单选题
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2021-08-25
8 .督察长履行职责，应当重点关注下列事项（ ）。Ⅰ.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为Ⅱ.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题Ⅳ.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅲ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A 监事会 B 管理层 C 合规管理部门 D 督察长
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单选题
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2021-08-25
10 .管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将（ ）理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。
A 诚信 B 诚信 C 诚信 D 诚信
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单选题
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2021-08-25
