[多选题]
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列（ ）行为。
A .为其他机构
B .在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C .在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
D .在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
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习题解析
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1 .证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有（ ）行为。
A 利用资产管理计划进行商业贿赂 B 侵占 C 利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益 D 直接或者间接向投资者返还管理费
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .单一资产管理计划可以接受（ ）委托。
A 货币资金 B 股票 C 债券 D 中国证监会认可的其他金融资产委托
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多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划类别，以下说法正确的是（ ）。
A 投资于存款 B 投资于股票 C 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类 D 投资于债权类
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多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于（ ）等中国证监会认可的投资品种的除外。
A 银行活期存款 B 国债 C 中央银行票据 D 政策性金融债
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多选题
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2021-08-25
5 .集合资产管理计划成立应当具备（ ）条件。
A 募集过程符合法律 B 募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模 C 投资者人数不少于三人 D 符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照（ ）要求向投资者提供相关信息。
A 投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值 B 开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别...
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多选题
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2021-08-25
8 .证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会相关派出机构 C 证券投资基金业协会 D 期货业协会
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2021-08-25
9 .披露资产管理计划信息，不得有（ ）行为。
A 虚假记载 B 对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率 C 承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例 D 夸大或者片面宣传管理人
题型:
多选题
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2021-08-25
10 .证券期货经营机构以资产管理计划资产从事重大关联交易的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定，（ ）。
A 事先取得投资者的同意 B 事后及时告知投资者和托管人 C 向中国证监会相关派出机构报告 D 向证券投资基金业协会报告
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多选题
提问时间:
2021-08-25
