[多选题]
证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有（ ）行为。
A .利用资产管理计划进行商业贿赂
B .侵占
C .利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益
D .直接或者间接向投资者返还管理费
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习题解析
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1 .《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的证券期货经营机构，包括（ ）。
A 证券公司 B 基金管理公司 C 期货公司 D 证券公司
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
A 自愿 B 公平 C 诚实信用 D 客户利益至上
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多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）依照法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理。
A 证券交易场所 B 期货交易所 C 证券登记结算机构 D 证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合（ ）条件。
A 具备符合条件的高级管理人员和两名以上投资经理 B 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人 C 最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚 D 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券期货经营机构从事私募资产管理业务的投资经理应当具备（ ）条件。
A 依法取得从业资格 B 具有三年以上投资管理 C 具备良好的诚信记录和职业操守 D 最近一年未被监管机构采取重大行政监管措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .单一资产管理计划可以接受（ ）委托。
A 货币资金 B 股票 C 债券 D 中国证监会认可的其他金融资产委托
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多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .资产管理计划类别，以下说法正确的是（ ）。
A 投资于存款 B 投资于股票 C 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类 D 投资于债权类
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多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于（ ）等中国证监会认可的投资品种的除外。
A 银行活期存款 B 国债 C 中央银行票据 D 政策性金融债
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多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .集合资产管理计划成立应当具备（ ）条件。
A 募集过程符合法律 B 募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模 C 投资者人数不少于三人 D 符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
