[多选题]
证券期货经营机构以资产管理计划资产从事重大关联交易的，应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定，（ ）。
A .事先取得投资者的同意
B .事后及时告知投资者和托管人
C .向中国证监会相关派出机构报告
D .向证券投资基金业协会报告
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习题解析
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1 .集合资产管理计划成立应当具备（ ）条件。
A 募集过程符合法律 B 募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模 C 投资者人数不少于三人 D 符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列（ ）行为。
A 为其他机构 B 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作 C 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议 D 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照（ ）要求向投资者提供相关信息。
A 投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值 B 开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，应当及时报送（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会相关派出机构 C 证券投资基金业协会 D 期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .披露资产管理计划信息，不得有（ ）行为。
A 虚假记载 B 对投资业绩进行预测，或者宣传预期收益率 C 承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例 D 夸大或者片面宣传管理人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .有下列（ ）情形之一的，资产管理计划终止。
A 资产管理计划存续期届满且不展期 B 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散 C 经全体投资者 D 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券期货经营机构应当在私募资产管理业务管理季度报告和管理年度报告中，就本办法所规定的风险管理与内部控制制度在报告期内的执行情况等进行分析，并由（ ）分别签署。
A 合规负责人 B 风控负责人 C 总经理 D 首席风险官
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）应当对证券期货经营机构资产管理计划交易行为进行监控。发现存在重大风险、重大异常交易或者涉嫌违法违规事项的，应当及时报告中国证监会及相关派出机构。
A 证券交易场所 B 期货交易所 C 中国期货市场监控中心 D 期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
