[单选题]
基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券是（ ）。
A .期货
B .期权
C .股票
D .权证
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习题解析
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1 .《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A 400人 B 100人 C 200人 D 300人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在金融期权的主要风险指标中，Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta =（ ）。
A 期权价格变化/期权标的证券价格变化 B 期权价格的变化/无风险利率的变化 C 期权价值变化/到期时间变化 D 期权价值变化/ 波动率的变化
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于私募投资基金业务中，资金募集的说法，不正确的是（ ）。
A 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B 私募基金管理人 C 不得通过报刊 D 不得向不特定对象宣传推介私募基金管理人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .我国主要期权品种包括（ ）。Ⅰ. 50ETF期权Ⅱ. 外币期权Ⅲ. 外汇期权Ⅳ. 场外期权
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于私募投资基金投资运作的说法中正确的是（ ）。①募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议②除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管③基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制④同一私募基全管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（ ）行为。①不公平地对待其管理的不同基金财产②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③侵占、挪用基金财产④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据（ ）可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
A 权证行权的基础资产或标的资产 B 权证行权所买卖的标的股票来源不同 C 持有人权利的性质不同 D 权证持有人行权的时间不同
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（ ）行为。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②从事损害基金财产和投资者利益的投资活动③玩忽职守，不按照规定履行职责④从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为（ ）。Ⅰ.认股权证 Ⅱ.认购权证Ⅲ.认沽权证Ⅳ.备兑权证
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
