下列关于私募投资基金业务中，资金募集的说法，不正确的是（　）。

1 .在我国香港地区，将证券投资基金称为（　）。

A 共同基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 集合投资基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是下列（　）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员④中国证监会规定的其他投资者

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列各项投资工具中，能够反映信托关系的是（　）。

A 股票 B 债券 C 基金 D 票据

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　）。

A 400人 B 100人 C 200人 D 300人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .在金融期权的主要风险指标中，Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta =（　）。

A 期权价格变化/期权标的证券价格变化 B 期权价格的变化/无风险利率的变化 C 期权价值变化/到期时间变化 D 期权价值变化/ 波动率的变化

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .我国主要期权品种包括（　）。Ⅰ. 50ETF期权Ⅱ. 外币期权Ⅲ. 外汇期权Ⅳ. 场外期权

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列关于私募投资基金投资运作的说法中正确的是（　）。①募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议②除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管③基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制④同一私募基全管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券是（　）。

A 期货 B 期权 C 股票 D 权证

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（　）行为。①不公平地对待其管理的不同基金财产②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③侵占、挪用基金财产④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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