《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　）。

1 .利率期限结构理论是基于（　）建立起来的。Ⅰ.市场预期理抡Ⅱ.市场分割理论Ⅲ.优先偏好理论Ⅳ.流动性偏好理论

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .以下属于私募基金合格投资者的有（　）。①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员④中国证监会规定的其他投资者

A ①②③④ B ②③④ C ①②④ D 以上都不属于

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .在我国香港地区，将证券投资基金称为（　）。

A 共同基金 B 单位信托基金 C 证券投资信托基金 D 集合投资基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是下列（　）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员④中国证监会规定的其他投资者

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列各项投资工具中，能够反映信托关系的是（　）。

A 股票 B 债券 C 基金 D 票据

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .在金融期权的主要风险指标中，Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta =（　）。

A 期权价格变化/期权标的证券价格变化 B 期权价格的变化/无风险利率的变化 C 期权价值变化/到期时间变化 D 期权价值变化/ 波动率的变化

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8 .下列关于私募投资基金业务中，资金募集的说法，不正确的是（　）。

A 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B 私募基金管理人 C 不得通过报刊 D 不得向不特定对象宣传推介私募基金管理人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .我国主要期权品种包括（　）。Ⅰ. 50ETF期权Ⅱ. 外币期权Ⅲ. 外汇期权Ⅳ. 场外期权

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列关于私募投资基金投资运作的说法中正确的是（　）。①募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议②除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管③基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制④同一私募基全管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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