[单选题]
证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
A .20
B .30
C .50
D .60
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习题解析
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送 （ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .将中国资本市场中形成“传统行业龙头企业＋新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
5 .证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
A 政府部门 B 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。
A 恒生指数 B 港证新指数 C 港证50指数 D 港证综合指数
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单选题
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2021-08-25
8 .关于质押权的设立的说法中，不正确的是（ ）。
A 以汇票 B 以基金份额 C 以注册商标专用权 D 以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于证券研究报告信息来源管理，下列说法错误的是（ ）。
A 证券公司 B 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息 D 不得将上市公司通过市场调研从其子公司
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单选题
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2021-08-25
10 .恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。Ⅰ.金融Ⅱ.地产Ⅲ.制造业Ⅳ.工商业Ⅴ.公用事业
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
