[单选题]
关于证券研究报告信息来源管理，下列说法错误的是（ ）。
A .证券公司
B .不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C .不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
D .不得将上市公司通过市场调研从其子公司
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习题解析
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1 .一般准备余额原则上不得低于风险资产期末余额的（ ）。
A 1.5% B 2.1% C 2.5% D 1.8%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
A 政府部门 B 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
A 20 B 30 C 50 D 60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。
A 恒生指数 B 港证新指数 C 港证50指数 D 港证综合指数
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于质押权的设立的说法中，不正确的是（ ）。
A 以汇票 B 以基金份额 C 以注册商标专用权 D 以应收账款出质的，质权自信贷征信机构办理出质登记时设立
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。Ⅰ.金融Ⅱ.地产Ⅲ.制造业Ⅳ.工商业Ⅴ.公用事业
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .按照借款人主体资格要求，（ ）依照《事业单位登记管理暂行条例》（国令第411号）的规定办理登记备案。
A 企业法人 B 事业法人 C 特殊行业 D 自然人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .台湾证券交易所的股指有（ ）。Ⅰ.台湾50指数Ⅱ.台湾发达指数Ⅲ.台湾高股息指数Ⅳ.台湾中型100指数Ⅴ.台湾资讯科技指数
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
