[多选题]
操作风险识别的主要方法有（ ）。
A .事前识别和事后识别
B .因果分析模型
C .自我评估法
D .标准化法
E .德尔菲法
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习题解析
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1 .关键风险指标法可选择已经识别出来的主要操作风险因素，并结合商业银行的内、外部操作风险损失事件数据形成统计分析指标，用于评估商业银行整体的操作风险水平。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
2 .商业银行反洗钱内控制度体系主要包括（ ）。
A 客户身份资料和交易记录保存制度 B 大额交易与可疑交易报告制度 C 反洗钱岗位职责制度 D 反洗钱协助调查制度 E 反洗钱稽核审计制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .商业银行在计量操作风险监管资本时，可以将保险理赔收入作为操作风险的缓释因素，但保险的缓释最高不超过操作风险监管资本要求的10％。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .亚太反洗钱集团的成员包括（ ）。
A 中国香港 B 中国台北 C 美国 D 澳大利亚 E 日本
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .反洗钱培训对象除反洗钱岗位人员外，还应包括各级管理层、一线员工和新员工在内的商业银行全体人员。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
7 .操作风险包括策略风险和声誉风险。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .损失数据验证工作重点关注数据的代表性。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .购买保险只是操作风险缓释的一种措施。预防和减少操作风险事件的发生，根本上还是要靠商业银行不断提高自身的风险管理水平。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .商业银行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在交易结束后应当至少保存五年。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
