[单选题]
中国证券投资基金业协会会员分为（ ）。
A .普通会员
B .普通会员
C .普通会员
D .企业会员
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习题解析
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1 .下列关于基金份额持有人大会的召开，说法错误的是（ ）。
A 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 B 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 C 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 D 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在内部控制的主要内容中，销售业务控制的主要内容包括（ ）。Ⅰ.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定Ⅱ.建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定Ⅲ.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理Ⅳ.制定相关政策，确保投资者信息得到保护
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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2021-08-25
3 .狭义的基金监管是指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A 基金管理人员 B 行政监管机构 C 基金行业自律组织 D 基金机构内部监督部门
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2021-08-25
4 .在内部控制的主要内容中，关于销售业务控制，以下说法错误的是（ ）。
A 宣传推介材料必须经过审核 B 赎回和转换交易申请不需要客户的合理授权 C 客户开户资料符合反洗钱与销售适用性规定 D 客户投诉得到及时
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2021-08-25
5 .狭义的监管方式不包括（ ）。
A 对基金机构的审核注册 B 对基金机构行为的检查 C 对基金机构各种违法违规行为的处置 D 对基金机构出现某些法定情形后的处置
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2021-08-25
7 .下列不属于证监局的职责的是（ ）。
A 公司治理和内部控制 B 开放式基金信息披露的日常监管 C 指导 D 负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金机构进行日常监管
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2021-08-25
8 .基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A 要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B 要求基金监管机构在公开 C 要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 D 要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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2021-08-25
9 .依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A 外资企业 B 独资企业 C 公司企业 D 合伙企业
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2021-08-25
10 .连续（ ）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A 3年 B 1年 C 2年 D 6个月
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单选题
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2021-08-25
