[单选题]
基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A .要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B .要求基金监管机构在公开
C .要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
D .要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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习题解析
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1 .狭义的基金监管是指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A 基金管理人员 B 行政监管机构 C 基金行业自律组织 D 基金机构内部监督部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在内部控制的主要内容中，关于销售业务控制，以下说法错误的是（ ）。
A 宣传推介材料必须经过审核 B 赎回和转换交易申请不需要客户的合理授权 C 客户开户资料符合反洗钱与销售适用性规定 D 客户投诉得到及时
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .狭义的监管方式不包括（ ）。
A 对基金机构的审核注册 B 对基金机构行为的检查 C 对基金机构各种违法违规行为的处置 D 对基金机构出现某些法定情形后的处置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .中国证券投资基金业协会会员分为（ ）。
A 普通会员 B 普通会员 C 普通会员 D 企业会员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列不属于证监局的职责的是（ ）。
A 公司治理和内部控制 B 开放式基金信息披露的日常监管 C 指导 D 负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金机构进行日常监管
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。
A 外资企业 B 独资企业 C 公司企业 D 合伙企业
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .连续（ ）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A 3年 B 1年 C 2年 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列（ ）投资活动。
A 买卖股票 B 买卖国债 C 买卖企业债券 D 买卖地产
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露 B 虚假记载 C 诋毁其他基金管理人 D 对证券投资业绩进行预测
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
