[多选题]
自营业务内部报告的内容应包括( )。
A .投资决策执行情况
B .自营资产质量
C .自营盈亏情况
D .风险监控情况
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习题解析
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1 .（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
A 0.01％ B 0.05％ C 0 1％ D 0.15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B 集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时问 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A 5 B 15 C 20 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A 客户信用资金账户 B 客户信用证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在股份报价转让业务中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的( )顺序向报价系统申报。
A 价格高低 B 数量多少 C 时间先后 D 规模大小
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A 合规运作 B 盈亏 C 风险监控 D 交易状况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A 客户信用资金账户 B 客户信用证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
