[单选题]
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。
A .0.01％
B .0.05％
C .0 1％
D .0.15％
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习题解析
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1 .证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有( )。
A 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（ ）。
A 专用账户 B VIP账户 C 信托账户 D 信用账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A 会计师事务所 B 审计事务所 C 律师事务所 D 咨询公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B 集中资金优势 C 与他人串通，以事先约定的时问 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A 5 B 15 C 20 D 30
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单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .自营业务内部报告的内容应包括( )。
A 投资决策执行情况 B 自营资产质量 C 自营盈亏情况 D 风险监控情况
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多选题
提问时间:
2021-08-22
