[多选题]
证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A .合规运作
B .盈亏
C .风险监控
D .交易状况
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习题解析
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1 .（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A 5 B 15 C 20 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .自营业务内部报告的内容应包括( )。
A 投资决策执行情况 B 自营资产质量 C 自营盈亏情况 D 风险监控情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A 客户信用资金账户 B 客户信用证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .在股份报价转让业务中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的( )顺序向报价系统申报。
A 价格高低 B 数量多少 C 时间先后 D 规模大小
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
A 客户信用资金账户 B 客户信用证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A 资产 B 现金流 C 损益 D 资本充足
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A 客户信用资金账户 B 客户信用证券账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
