[单选题]
基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（ ）负责合规管理工作。
A .独立董事
B .总经理
C .基金经理
D .督察长
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习题解析
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1 .一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（ ）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A 市场风险 B 合规风险 C 交易风险 D 投资风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括（ ）。
A 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C 运用市场公开信息进行投资活动 D 不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（ ）负全部责任。
A 真实 B 合法 C 真实 D 真实
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A 中国证监会及相关派出机构 B 证券业协会 C 董事会 D 基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以下关于合规风险的表述，错误的是（ ）。
A 合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失 B 合规风险与操作风险 C 合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）。
A 从严监控客户核心资料信息修改 B 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 C 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 D 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括（ ）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改Ⅳ.审议批准公司年度合规报告
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
