[单选题]
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括（ ）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改Ⅳ.审议批准公司年度合规报告
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（ ）负责合规管理工作。
A 独立董事 B 总经理 C 基金经理 D 督察长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A 中国证监会及相关派出机构 B 证券业协会 C 董事会 D 基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下关于合规风险的表述，错误的是（ ）。
A 合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失 B 合规风险与操作风险 C 合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（ ）。
A 从严监控客户核心资料信息修改 B 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 C 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 D 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .2005年11月发布的《创业投资企业管理暂行办法》明确国家对创业投资企业实行（ ）管理。
A 登记 B 注册 C 备案 D 审批
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是（ ）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《私募投资基金监管管理暂行办法》Ⅳ.《公司法》
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于创业投资基金的说法，不正确的是（ ）。
A 投资初创期或成长期的未上市企业 B 成长性好 C 风险小 D 需要分散投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .股权投资基金财产不得用于（ ）。Ⅰ.违反国家宏观政策或者产业政策的投资Ⅱ.违规向他人贷款或者提供担保Ⅲ.从事承担无限责任的投资Ⅳ.法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
