[单选题]
基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括（ ）。
A .基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B .基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C .运用市场公开信息进行投资活动
D .不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送
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习题解析
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1 .督察长履行职责，应当重点关注下列事项（ ）。Ⅰ.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为Ⅱ.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题Ⅳ.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
A 监事会 B 管理层 C 合规管理部门 D 督察长
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .管理层要带头践行合规文化，带头树立“合规人人有责”的思想理念，将（ ）理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造成为合规价值，推动合规经营持之以恒，与时俱进。
A 诚信 B 诚信 C 诚信 D 诚信
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（ ）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A 市场风险 B 合规风险 C 交易风险 D 投资风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（ ）负全部责任。
A 真实 B 合法 C 真实 D 真实
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A 独立性原则 B 公正性原则 C 客观性原则 D 准确性原则
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（ ）负责合规管理工作。
A 独立董事 B 总经理 C 基金经理 D 督察长
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。
A 中国证监会及相关派出机构 B 证券业协会 C 董事会 D 基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
