[多选题]
证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（ ）
A .本公司控股的期货公司
B .本公司全资拥有的期货公司
C .被同一机构控制的期货公司
D .由同一机构参股的期货公司
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习题解析
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1 .期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。
A 可以减轻行政处罚 B 可以从轻行政处罚 C 应当免予行政处罚 D 应当从轻
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提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。
A 协助办理开户手续 B 代理客户从事期货交易 C 划转期货保证金 D 收付期货保证金
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2021-08-25
3 .期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。
A 给予纪律惩戒 B 出具警示函 C 监管谈话 D 责令改正
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2021-08-25
4 .下列关于证券公司业务的表述，正确的有（ ）。
A 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C 证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D 期货公司经客户同意，可以代客户接收
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2021-08-25
5 .根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制定期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（ ）。
A 从业资格考试 B 执业行为准则 C 纪律惩戒 D 后续职业培训
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2021-08-25
7 .以下哪些人不得申请期货从业资格？（ ）
A 王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施 B 李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满 C 张某5年前被法院判处有期徒刑1年 D 赵某2年前因违法违规行为被撤销证券
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2021-08-25
8 .证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（ ）。
A 向股东作获利保证 B 按规定履行信息披露义务 C 向股东承诺共担风险 D 将开户资料提交期货公司
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2021-08-25
9 .以下符合期货从业资格申请条件的有（ ）。
A 已经刑满释放满4年 B 已被期货公司聘用 C 2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D 1个月前市场禁入期刚刚届满
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2021-08-25
10 .证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。
A 责令限期整改 B 监管谈话 C 出具警示函 D 撤销高级管理人员任职资格
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提问时间:
2021-08-25
