[多选题]
下列关于证券公司业务的表述，正确的有（ ）。
A .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B .证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C .证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D .期货公司经客户同意，可以代客户接收
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习题解析
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1 .中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（ ）报告。
A 从业人员所在机构 B 期货交易所在机构 C 中国期货保证金监控中心 D 中国证监会及其有关派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。
A 利用证券资金账户为客户划转期货保证金 B 提供期货行情信息 C 协助期货公司向客户提示风险 D 协助期货公司办理开户手续
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。
A 可以减轻行政处罚 B 可以从轻行政处罚 C 应当免予行政处罚 D 应当从轻
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。
A 协助办理开户手续 B 代理客户从事期货交易 C 划转期货保证金 D 收付期货保证金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。
A 给予纪律惩戒 B 出具警示函 C 监管谈话 D 责令改正
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制定期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（ ）。
A 从业资格考试 B 执业行为准则 C 纪律惩戒 D 后续职业培训
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（ ）
A 本公司控股的期货公司 B 本公司全资拥有的期货公司 C 被同一机构控制的期货公司 D 由同一机构参股的期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .以下哪些人不得申请期货从业资格？（ ）
A 王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施 B 李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满 C 张某5年前被法院判处有期徒刑1年 D 赵某2年前因违法违规行为被撤销证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（ ）。
A 向股东作获利保证 B 按规定履行信息披露义务 C 向股东承诺共担风险 D 将开户资料提交期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
