[多选题]
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。
A .责令限期整改
B .监管谈话
C .出具警示函
D .撤销高级管理人员任职资格
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习题解析
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1 .根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制定期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（ ）。
A 从业资格考试 B 执业行为准则 C 纪律惩戒 D 后续职业培训
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（ ）
A 本公司控股的期货公司 B 本公司全资拥有的期货公司 C 被同一机构控制的期货公司 D 由同一机构参股的期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下哪些人不得申请期货从业资格？（ ）
A 王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施 B 李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满 C 张某5年前被法院判处有期徒刑1年 D 赵某2年前因违法违规行为被撤销证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（ ）。
A 向股东作获利保证 B 按规定履行信息披露义务 C 向股东承诺共担风险 D 将开户资料提交期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .以下符合期货从业资格申请条件的有（ ）。
A 已经刑满释放满4年 B 已被期货公司聘用 C 2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚 D 1个月前市场禁入期刚刚届满
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
A 存取期货保证金 B 划转期货保证金 C 收付期货保证金 D 代理客户从事期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有（ ）。
A 年满18周岁 B 具有完全民事行为能力 C 具有大专以上文化程度 D 通过中国证监会认可的资质测试
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
