根据《商业银行次级债券发行管理办法》，商业银行公开发行次级债券，核心资本充足率不低于（　）。

1 .关于融资融券业务的保证金，下列说法中，错误的是（　）。

A 交易所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率 B 保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金 C 公布的可充抵保证金证券的折算率，不得高于交易所规定的标准 D 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（　）。Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.最近二年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅴ.最近二年没有重大违法、违规行为

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的是（　）。①客户担保物中单一证券市值占比达到一定比例时，证券公司应当按照与客户的约定，暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制措施②客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法强制措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券③当证券公司收取客户应当支付的违约金时，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金④维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（　）。Ⅰ.次级债券Ⅱ.信用债券Ⅲ.担保债券Ⅳ.资本补充债券

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（　）。①请求召开证券持有人会议的权利②参加证券持有人会议的权利③提案、表决的权利④配售股份的认购的权利

A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券登记结算机构受证券发行人委托以（　）形式分派投资收益的，应当划入证券公司信用交易资金交收账户。

A 证券 B 现金 C 红利 D 股票

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8 .根据《商业银行次级债券发行管理办法》，商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（　）。Ⅰ.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.具有良好的公司治理结构与机制Ⅳ.最近三年没有重大违法、违规行为

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .（　）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

A 融资融券业务 B 转融通业务 C 股票质押式回购业务 D 股票约定式回购业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（　）。Ⅰ.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小Ⅱ.核心资本充足率不低于5%Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.具有良好的公司治理结构与机制Ⅴ.最近三年没有重大违法、违规行为

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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