[单选题]
商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（ ）。Ⅰ.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小Ⅱ.核心资本充足率不低于5%Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.具有良好的公司治理结构与机制Ⅴ.最近三年没有重大违法、违规行为
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）。①请求召开证券持有人会议的权利②参加证券持有人会议的权利③提案、表决的权利④配售股份的认购的权利
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《商业银行次级债券发行管理办法》，商业银行公开发行次级债券，核心资本充足率不低于（ ）。
A 4% B 5% C 6% D 8%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当划入证券公司信用交易资金交收账户。
A 证券 B 现金 C 红利 D 股票
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《商业银行次级债券发行管理办法》，商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（ ）。Ⅰ.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.具有良好的公司治理结构与机制Ⅳ.最近三年没有重大违法、违规行为
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A 融资融券业务 B 转融通业务 C 股票质押式回购业务 D 股票约定式回购业务
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列（ ）职责。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券称为（ ）。
A 信用债券 B 担保债券 C 次级债券 D 资本补充债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .银行业金融机构发行资本补充债券应满足的条件不包括（ ）。
A 具有完善的公司治理机制 B 偿债能力良好，且成立满三年 C 核心资本充足率不低于5% D 经营稳健，资产结构符合行业特征，以服务实体经济为导向，遵守国家产业政策和信贷政策
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
