[单选题]
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.最近二年连续盈利Ⅲ.贷款损失准备计提充足Ⅳ.风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅴ.最近二年没有重大违法、违规行为
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担傑比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。
A 250%；300% B 250%；250% C 300%；300% D 300%；250%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。
A 财政部 B 国务院 C 银保监会 D 中国人民银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归坯的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .政策性金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取的发行方式有（ ）。Ⅰ.连续发行Ⅱ.一次足额发行Ⅲ.不限额分期发行Ⅳ.限额内分期发行
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于融资融券业务的保证金，下列说法中，错误的是（ ）。
A 交易所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率 B 保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金 C 公布的可充抵保证金证券的折算率，不得高于交易所规定的标准 D 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的是（ ）。①客户担保物中单一证券市值占比达到一定比例时，证券公司应当按照与客户的约定，暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制措施②客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法强制措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券③当证券公司收取客户应当支付的违约金时，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金④维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）。Ⅰ.次级债券Ⅱ.信用债券Ⅲ.担保债券Ⅳ.资本补充债券
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）。①请求召开证券持有人会议的权利②参加证券持有人会议的权利③提案、表决的权利④配售股份的认购的权利
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《商业银行次级债券发行管理办法》，商业银行公开发行次级债券，核心资本充足率不低于（ ）。
A 4% B 5% C 6% D 8%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
