[判断题]
证券经纪人不是证券公司的正式员工。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .一般通过研究报告发送系统同时向公司确定的发布对象发送，系统自动留痕。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
4 .静默期安排是一种非国际惯例。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .证券投资顾问可以代客户作出投资决策。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .证券公司为客户提供证券投资顾问服务时，投资决策由客户和投资顾问共同作出，投资风险由客户承担。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
