[判断题]
证券公司为客户提供证券投资顾问服务时，投资决策由客户和投资顾问共同作出，投资风险由客户承担。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券经纪人不是证券公司的正式员工。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
4 .证券投资顾问可以代客户作出投资决策。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
7 .限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .券商可基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬。（ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
