[单选题]
（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A .董事会
B .业务决策机构
C .业务执行部门
D .分支机构
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习题解析
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1 .上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。
A 无偿送股比例 B 有偿送股比例 C 有效送股比例 D 约定送股比例
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。
A 处以10万元以上20万元以下的罚款 B 处以20万元以上30万元以下的罚款 C 处以10万元以上30万元以下的罚款 D 处以20万元的罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .2010年1月，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C 《融资融券交易风险揭示书》 D 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。
A R日，10 B R+1日，5 C R+1日，10 D R－1日，15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 3倍
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。
A 证券交易所交易系统 B 交易清算系统 C 证券公司 D 互联网
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
A 自营总规模的控制 B 资产配置比例控制 C 项目集中度控制 D 单个项目规模控制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。
A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
