[多选题]
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
A .自营总规模的控制
B .资产配置比例控制
C .项目集中度控制
D .单个项目规模控制
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习题解析
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1 .2010年1月，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C 《融资融券交易风险揭示书》 D 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。
A R日，10 B R+1日，5 C R+1日，10 D R－1日，15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 3倍
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。
A 证券交易所交易系统 B 交易清算系统 C 证券公司 D 互联网
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。
A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
A 建立自营业务的逐日盯市制度 B 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C 完善风险监控量化指标体系 D 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 客户信用交易担保资金账户 D 客户信用交易担保证券账户
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单选题
提问时间:
2021-08-22
