[单选题]
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。
A .处以10万元以上20万元以下的罚款
B .处以20万元以上30万元以下的罚款
C .处以10万元以上30万元以下的罚款
D .处以20万元的罚款
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习题解析
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1 .证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。
A 申请材料送交日为T－5日前 B 向证券交易所提交公告申请日为T－1日前 C 公告刊登日为T日 D 最后交易日为T+5日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券交易所监管要求，会员( )编制库存证券报表。
A 按日 B 按月 C 按季 D 按旬
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（ ）年。
A 2 B 3 C 5 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。
A 无偿送股比例 B 有偿送股比例 C 有效送股比例 D 约定送股比例
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .2010年1月，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A 《证券公司监督管理条例》 B 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C 《融资融券交易风险揭示书》 D 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。
A R日，10 B R+1日，5 C R+1日，10 D R－1日，15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 3倍
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A 董事会 B 业务决策机构 C 业务执行部门 D 分支机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
