[单选题]
公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。
A .2
B .3
C .5
D .7
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习题解析
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1 .下列人员属于甲上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。①甲公司的实际控制人王某②甲公司的监事李某③持有该公司5%股份的股东④为该公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师赵某
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
2 .可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A 1倍 B 1.5倍 C 2倍 D 2.5倍
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2021-08-25
3 .下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。
A 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息...
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2021-08-25
4 .关于企业债券发行的条款设计要求及其他安排，下列说法正确的是（ ）。
A 棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金 B 将债券募集资金占项目总投资比例放宽至不超过60% C 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40% D 承销商承销企业债券，只可以采取代...
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单选题
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2021-08-25
5 .下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A 经客户的委托为客户买卖证券 B 依法拓展资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C 各种传播媒介传播证券市场信息必须真实 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
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单选题
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2021-08-25
7 .关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40% Ⅱ. 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元Ⅲ. 单只集合票据注册金额不超过10亿元 Ⅳ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50%
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
8 .中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册，交易商协会设注册委员会。下列关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A 注册会议原则上每月召开一次 B 注册会议由3名注册委员会委员参加 C 注册会议召开前，办公室应至少提前1个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员 D 2名以上（含2名）委员认为企业没有真实准确
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2021-08-25
9 .投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司，收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A 10；30 B 30；60 C 15；30 D 60；90
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2021-08-25
