[单选题]
下列说法中，不符合*交易禁止性规定的是（ ）。
A .*交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B .禁止证券交易*信息的知情人和非法获取*信息的人利用*信息从事证券交易活动
C .证券交易*信息的知情人和非法获取*信息的人，在*信息公开前，可以以私人的身份建议他人买卖该证券
D .证券交易*信息的知情人和非法获取*信息的人，在*信息公开前，不得买卖该公司的证券
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习题解析
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1 .企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。
A 20% B 40% C 60% D 70%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。①发行人的董事、监事、高级管理人员②持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员④因职务、工作可以获取内幕信息的证券服务机构的有关人员
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于企业公开发行企业债券应符合的条件，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.最近两年没有重大违法违规行为Ⅱ.最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列人员属于甲上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。①甲公司的实际控制人王某②甲公司的监事李某③持有该公司5%股份的股东④为该公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师赵某
A ①②③ B ①④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）。
A 1倍 B 1.5倍 C 2倍 D 2.5倍
题型:
单选题
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2021-08-25
7 .关于企业债券发行的条款设计要求及其他安排，下列说法正确的是（ ）。
A 棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金 B 将债券募集资金占项目总投资比例放宽至不超过60% C 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40% D 承销商承销企业债券，只可以采取代...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A 经客户的委托为客户买卖证券 B 依法拓展资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C 各种传播媒介传播证券市场信息必须真实 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。
A 2 B 3 C 5 D 7
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40% Ⅱ. 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元Ⅲ. 单只集合票据注册金额不超过10亿元 Ⅳ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50%
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
