[单选题]
中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册，交易商协会设注册委员会。下列关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A .注册会议原则上每月召开一次
B .注册会议由3名注册委员会委员参加
C .注册会议召开前，办公室应至少提前1个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员
D .2名以上（含2名）委员认为企业没有真实准确
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习题解析
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1 .下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ）。
A 经客户的委托为客户买卖证券 B 依法拓展资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C 各种传播媒介传播证券市场信息必须真实 D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（ ）个工作日内报中国证监会备案。
A 2 B 3 C 5 D 7
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于中小非金融企业集合票据的发行规模要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40% Ⅱ. 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元Ⅲ. 单只集合票据注册金额不超过10亿元 Ⅳ. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的50%
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司，收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A 10；30 B 30；60 C 15；30 D 60；90
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .关于短期融资融券的发行注册，下列说法错误的是（ ）。
A 债务融资工具发行注册实行注册会议制度 B 企业发行短期融资券在中国人民银行注册 C 注册有效期为2年 D 交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。
A 10% B 20% C 30% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具被称为（ ）。
A 中期票据 B 短期融资券 C 中小非金融企业集合票据 D 非公开定向债务融资工具
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
