[单选题]
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》所称的“连续十个交易日”指的是( )。
A .证券
B .行为人连续交易的十个交易日
C .十个公历日
D .十个工作日
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习题解析
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1 .期货公司申请设立境内分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前( )风险监管报表。
A 1个月 B 3个月 C 半年 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括( )。
A 责令改正 B 监管谈话 C 出具警示函 D 行政处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .经营机构与投资者之间发生适当性纠纷时,可以向( )提出申请调解。
A 中国期货业协会 B 中国证券业协会 C 中国证监会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,期货交易占用保证金数额在( )以上的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”。
A 十万元 B 二十万元 C 三十万元 D 五十万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .明示、暗示( )以上从事相关交易活动的,应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A 两 B 三 C 五 D 七
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列适用《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的有( )。
A 在中国证监会批准的其他期货交易场所从事境内特定品种期货交易及相关业务活动 B 香港 C 拥有香港 D 境内自然人从事境内期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国证监会对有下列( )严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。
A 因操纵市场 B 被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施 C 因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚 D 因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》,在案件调查过程中发现以下( )事由的,由协会会长办公会批准决定终止调查。
A 没有违规事实 B 被调查人死亡 C 被调查人终止 D 被调查人失踪
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与( )。
A 投资者的分类评估 B 产品与服务的分级评估 C 投资者与产品或服务的匹配 D 制作产品或服务风险等级评估表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
