[多选题]
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，在案件调查过程中发现以下（ ）事由的，由协会会长办公会批准决定终止调查。
A .没有违规事实
B .被调查人死亡
C .被调查人终止
D .被调查人失踪
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习题解析
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1 .在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，期货交易占用保证金数额在（ ）以上的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”。
A 十万元 B 二十万元 C 三十万元 D 五十万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .明示、暗示（ ）以上从事相关交易活动的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。
A 两 B 三 C 五 D 七
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》所称的“连续十个交易日”指的是（ ）。
A 证券 B 行为人连续交易的十个交易日 C 十个公历日 D 十个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列适用《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的有（ ）。
A 在中国证监会批准的其他期货交易场所从事境内特定品种期货交易及相关业务活动 B 香港 C 拥有香港 D 境内自然人从事境内期货交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国证监会对有下列（ ）严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。
A 因操纵市场 B 被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施 C 因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚 D 因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与（ ）。
A 投资者的分类评估 B 产品与服务的分级评估 C 投资者与产品或服务的匹配 D 制作产品或服务风险等级评估表
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列属于期货公司需要定期向监控中心提交的客户资料是（ ）。
A 个人客户代理人的头部正面照 B 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件 C 个人客户的身份证正反面扫描件 D 单位客户的开户代理人头部正面照
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .境外机构设立外商投资期货公司，可以提交由中国境外律师事务所出具的法律意见书。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
