[单选题]
证券市场监管的意义表现在（ ）。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据Ⅳ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责包括下列（ ）。Ⅰ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅱ.对会员及其从业人员进行自律管理Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行自律管理
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
2 .关于我国证券市场上证券登记结算的说法，错误的是（ ）。
A 证券登记结算机构实行行业自律管理 B 中国证券市场实行中央登记制度，即中国证券登记结算有限责任公司承接我国证券市场上的全部证券登记结算业务 C 中国证券登记结算有限责任公司提供沪 D 中国证券登记结算有限责任公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .我国各证券登记结算制度中，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的是（ ）。
A 证券实名制 B 货银对付的交收制度 C 结算参与人制度 D 结算证券和资金的专用性制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于我国证券投资者保护基金公司的说法，错误的是（ ）。
A 2005年8月30日在国家工商总局注册成立 B 由国务院出资 C 不以营利为目的 D 由国务院管理
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .证券投资者保护基金的来源有（ ）。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。 Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.降低系统性风险Ⅳ.根据国际经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于中国证券监督管理委员会的说法，错误的是（ ）。
A 是国务院直属事业单位 B 统一监管全国证券期货市场 C 中国证监会的核心职责为维护市场公开 D 成立于1991年10月
题型:
单选题
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2021-08-25
9 .下列不属于证券市场融资活动的特征的是（ ）。
A 是直接融资 B 市场性很强 C 是间接融资 D 需在证券中介服务体系的支持下完成
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于证券发行人的说法错误的是（ ）。
A 股份有限公司和有限责任公司都能发行股票 B 金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票 C 中央政府债券的收益率被视为无风险利率 D 政府发行的证券品种一般仅限于债券
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单选题
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2021-08-25
