[单选题]
中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责包括下列（ ）。Ⅰ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅱ.对会员及其从业人员进行自律管理Ⅲ.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试Ⅳ.负责对首次公开发行股票网下投资者进行自律管理
A .Ⅱ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .关于我国证券交易所理事会的说法，错误的是（ ）。
A 理事会是证券交易所的决策机构 B 会员理事会由七至十三人组成 C 会员理事会全部由会员理事组成 D 理事会成员每届任期三年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .从产品属性看，权证是一种（ ）。
A 期货类金融衍生产品 B 期权类金融衍生产品 C 股权类金融衍生产品 D 指数类金融衍生产品
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于中国证券业协会的性质的说法，错误的是（ ）。
A 正式成立于1991年8月28日 B 依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立 C 不具有独立法人地位 D 是非营利性社会团体法人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .存托凭证一般代表（ ），有时也代表债券。
A 债券 B 存单 C 本国公司股票 D 外国公司股票
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于中国证券业协会的普通会员的是（ ）。Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.证券资信评级机构Ⅲ.证券公司另类投资子公司Ⅳ.证券公司私募投资基金子公司
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于我国证券市场上证券登记结算的说法，错误的是（ ）。
A 证券登记结算机构实行行业自律管理 B 中国证券市场实行中央登记制度，即中国证券登记结算有限责任公司承接我国证券市场上的全部证券登记结算业务 C 中国证券登记结算有限责任公司提供沪 D 中国证券登记结算有限责任公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .我国各证券登记结算制度中，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的是（ ）。
A 证券实名制 B 货银对付的交收制度 C 结算参与人制度 D 结算证券和资金的专用性制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于我国证券投资者保护基金公司的说法，错误的是（ ）。
A 2005年8月30日在国家工商总局注册成立 B 由国务院出资 C 不以营利为目的 D 由国务院管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券投资者保护基金的来源有（ ）。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
