证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（　）。

1 .项目收益债券在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（　）万元人民币。

A 100 B 200 C 500 D 600

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于约定购回式证券交易的说法，正确的是（　）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认③中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务④证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务

A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .项目收益债券在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（　）。Ⅰ.每次发行时认购的机构投资者不超过100人Ⅱ.每次发行时认购的机构投资者不超过200人Ⅲ.单笔认购不少于200万元人民币Ⅳ.单笔认购不少于500万元人民币Ⅴ.非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到AA及以上

A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%

A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于专项债券的表述错误的是（　）。

A 债券募集资金用于特定项目 B 发行绿色债券的企业不受发债指标限制 C 专项债券不可以是普通企业债券 D 相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .债贷组合是按照（　）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。Ⅰ.融资统一规划Ⅱ.信贷统一授信Ⅲ.动态长效监控Ⅳ.全程风险管理

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（　）程序处理。①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所②T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .银行间债券市场的非金融企业债务融资工具的特点有（　）。Ⅰ.定价市场化Ⅱ.发行方式市场化Ⅲ.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者Ⅳ.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .股票质押式回购业务的异常情况一般包括（　）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被作出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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