[单选题]
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .可续期企业债券的优势不包括（ ）。
A 期限超长 B 主动赎回 C 安全性高 D 可充当资本金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A 融资融券业务 B 约定回购式证券交易 C 股票质押式回购业务 D 质押式报价回购
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .项目收益债券在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（ ）万元人民币。
A 100 B 200 C 500 D 600
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于约定购回式证券交易的说法，正确的是（ ）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认③中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务④证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务
A ①②③④ B ②③ C ①②③ D ③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .项目收益债券在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。Ⅰ.每次发行时认购的机构投资者不超过100人Ⅱ.每次发行时认购的机构投资者不超过200人Ⅲ.单笔认购不少于200万元人民币Ⅳ.单笔认购不少于500万元人民币Ⅴ.非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到AA及以上
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于专项债券的表述错误的是（ ）。
A 债券募集资金用于特定项目 B 发行绿色债券的企业不受发债指标限制 C 专项债券不可以是普通企业债券 D 相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
A 20% B 30% C 40% D 50%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。Ⅰ.融资统一规划Ⅱ.信贷统一授信Ⅲ.动态长效监控Ⅳ.全程风险管理
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所②T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
